Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều tổ chức và cá nhân.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Hancorp bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 14/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội – CTCP (Hancorp - mã chứng khoán HAN) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Hancorp đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về Báo cáo thường niên năm 2018, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2020.

Giao dịch cổ phiếu HAD, Kế toán trưởng Bia Hà Nội Hải Dương bị phạt

Ngày 17/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định phạt đối với bà Đặng Thị Minh Duyệt, Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội – Hải Dương (mã chứng khoán HAD) số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Đặng Thị Minh Duyệt đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Đặng Thị Minh Duyệt đã bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14/10/2020 đến ngày 16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu TCB ngoài thời gian đăng ký, một nhà đầu tư bị phạt

Ngày 17/6/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Trung, người có liên quan của bà Thái Hà Linh – Người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (mã chứng khoán TCB) số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Văn Trung đã giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký. Cụ thể, ông Nguyễn Văn Trung đã mua 70.000 cổ phiếu TCB vào ngày 23/3/2021 không đúng với đăng ký giao dịch: đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26/3/2021 đến ngày 22/4/2021.

Không báo cáo khi có thay đổi về lượng cổ phiếu, 1 nhà đầu tư bị phạt 

Còn ngày 17/06/2021, ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của CTCP Xi măng Phú Thọ (mã chứng khoán PTE) bị phạt 25 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Triệu Quốc Hoàn đã không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 04/9/2020 đến ngày 11/9/2020, ông Triệu Quốc Hoàn đã bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến lượng sở hữu sau giao dịch giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE, tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.

Báo cáo không đúng thời hạn, Công ty Toàn Thịnh Phát bị phạt 50 triệu đồng

Cũng trong ngày 14/6/2021, CTCP Đầu tư kiến trúc xây dựng Toàn Thịnh Phát (Toanthinhphat) có địa chỉ tại tầng 20, số 53-55 đường Võ Thị Sáu, phường Quyết Thắng, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai bị phạt 50 triệu đồng.

Nguyên nhân cũng do Công ty Toàn Thịnh Phát đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu sau như Báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018, năm 2019.

Không công bố thông tin dự kiến giao dịch, người nhà lãnh đạo Chứng khoán Agribank bị phạt

Về cá nhân, cũng trong ngày 14/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Mai, người có liên quan tới ông Bùi Đức Thắng - Phó Tổng Giám đốc CTCP Chứngkhoasn Agribank (mã chứng khoán AGR) số tiền 7,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Trần Thị Mai đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Trần Thị Mai đã bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 09/02/2021 và bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 02/03/2021 nhưng không công bố thông về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu NDX, Chủ tịch HĐQT Nhà Đà Nẵng bị phạt

Ngày 17/06/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Trung, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (mã chứng khoán NDN) số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Quang Trung đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quang Trung đã bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 03/9/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.