Vi phạm hàng loạt quy định về giao dịch ký quỹ, Chứng khoán IVS bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã chứng khoán IVS) tổng số tiền 225 triệu đồng.

Trong đó phạt tiền 100 triệu đồng do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Và phạt tiền 125 triệu đồng do vi quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán: Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với Giám đốc chi nhánh, Giám đốc tài chính do HĐQT bổ nhiệm và người có liên quan của những người này; Công ty giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo InfoNet/UBCKNN