UBCKNN yêu cầu CTCK nghiêm túc tuân thủ quy định giao dịch ký quỹ

UBCKNN đã có văn bản yêu cầu các CTCK tuân thủ các quy định giao dịch ký quỹ, quản lý rủi ro và không thực hiện các dịch vụ tài chính khi chưa được hướng dẫn của Bộ Tài Chính.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các CTCK nghiêm túc tuân thủ quy định về giao dịch ký quỹ; tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro; nghiêm túc thực hiện đầy đủ các quy định về việc tính và báo cáo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của Bộ trưởng Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.

Đồng thời, UBCKNN yêu cầu các CTCK không thực hiện dịch vụ tài chính khác khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài chính theo quy định; không tham gia, phối hợp, hỗ trợ tổ chức, cá nhân thực hiện tài trợ vốn cho mua chứng khoán.

UBCKNN sẽ tăng cường công tác giảm sát hoạt động giao dịch ký quỹ của CTCK và xử phạt nghiêm các trường hợp vi phạm quy định của pháp luật.

Với sự mở rộng về quy mô vốn hóa trên thị trường, dư nợ cho vay margin tại các CTCK đều tăng mạnh so với đầu năm. Tuy nhiên dòng vốn cho vay margin không giống như thời điểm trước. Một số công ty phát hành thành công trái phiếu doanh nghiệp nên chủ động hơn về nguồn vốn. Trong khi đó, nguồn vốn vay từ ngân hàng cho vay margin chỉ khoảng 10.000 tỷ đồng, giảm 40% so với thời điểm cuối năm 2016. Con số này được Thống đốc Lê Minh Hưngtrả lời trong phiên chất vấn của Đại biểu Quốc hội sáng ngày 17/11 về diễn biến dòng vốn tín dụng đối với các lĩnh vực rủi ro.

Theo Phan Tùng - NDH