Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị phạt

Tuần qua tiếp tục có nhiều cá nhân bị UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân và doanh nghiệp. Cụ thể:

Giao dịch cổ phiếu SMC không báo cáo, người nhà Phó Chủ tịch HDQT bị phạt

Ngày 05/05/2020 UBCKNN quyết định phạt bà Nguyễn Cẩm Vân, mẹ bà Nguyễn Ngọc Ý Nhi, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Đầu tư Thương mại SMC (mã chứng khoán SMC) bị phạt 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Cẩm Vân đã nhận chuyển quyền sở hữu 8.484.851 cổ phiếu SMC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Phó Chủ tịch Sudico bị phạt

Trước đó ngày 29/4/2020, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Văn Bình, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (mã chứng khoán SJS) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đỗ Văn Bình đã bán 6.900.000 cổ phiếu SJS vào ngày 31/12/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cổ đông lớn của Telcom bị phạt

Ngày 05/05/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Hải Đoàn có địa chỉ tại nhà A5 lô 20 khu đô thị Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Lê Hải Đoàn, cổ đông lớn nắm giữ 446.400 cổ phiếu TEL của Công ty cổ phần Phát triển công trình Viễn thông, và đã mua 3.800 cổ phiếu TEL vào ngày 17/6/2019. Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, ông Lê Hải Đoàn báo cáo số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 425.000 cổ phiếu TEL và đã mua 25.200 cổ phiếu TEL vào ngày 20/06/2019.

Fiditour bị phạt

Đối với doanh nghiệp, ngày 04/5/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Fiditour (mã chứng khoán FDT) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Fiditour đã không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu như Báo cáo tài chính Quý 2, Báo cáo tài chính Quý 3/2019, Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019; không công bố thông tin trên trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu như Báo cáo tài chính Quý 4/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.