Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các tổ chức và cá nhân. Trong số đó, nặng nhất là một doanh nghiệp bị phạt đến 435 triệu đồng.

Chậm trễ lên sàn, tổng Bách Hóa bị phạt nặng

Nặng nhất là CTCP tổng Bách Hóa - doanh nghiệp có địa chỉ tại số 38 Phan Đình Phùng, phường Quán Thánh, quận Ba Đình, Hà Nội với tổng số tiền 435 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 350 triệu đồng do công ty đã không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, Tổng Bách Hóa trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 - thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực. Tuy nhiên, đến nay Công ty chưa hoàn tất đăng ký giao dịch.

Bên cạnh đó Tổng Bách Hóa còn bị phạt 85 triệu đồng doCong ty không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2018, 2019; Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 29/12/2020.

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, Chứng khoán VPS bị phạt 60 triệu đồng

Ngày 30/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VPS (VPBS) số tiền 60 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do Chứng khoán VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

Công ty Âu Lạc bị phạt 60 triệu đồng

Trước đó, ngày 28/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Âu Lạc (ALC) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty đã báo cáo không đúng thời hạn quy định. Cụ thể, CTCP Âu Lạc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán; Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2019.

Luyện kim Thái Nguyên bị phạt

Ngày 31/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt đối với CTCP Cơ điện luyện kim Thái Nguyên số tiền 50 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định đối với Báo cáo thường niên năm 2018, Nghị quyết và Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán.

Thêm 1 cá nhân bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 31/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Vương Lê Vĩnh Nhân, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư HVA (mã chứng khoán HVA) số tiền 27,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Vĩnh Nhân đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Vương Lê Vĩnh Nhân đăng ký bán 300.040 cổ phiếu HVA từ ngày 21/5/2020 đến ngày 18/6/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu HVA) nhưng ngày 29/6/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Nhân.