Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố một số quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân và doanh nghiệp.

Fico bị phạt 85 triệu đồng

Cụ thể, ngày 09/11/2020, CTCP Đầu tư Tài chính, Thương mại Dịch vụ FICO có địa chỉ tại số 436 đường Bưởi, phường Vĩnh Phúc, quận Ba Đình, Hà Nội bị phạt tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty Fico đã không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như Giải trình ý kiến kiểm toán từ chối Báo cáo tài chính năm 2019; Nghị quyết, Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019. Ngoài ra Công ty cũng báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2019.

Licogi 18 bị phạt 185 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp, trước đó ngày 04/11/2020 CTP Đầu tư và Xây dựng Số 18 (Licogi 18 - mã chứng khoán L18) tổng số tiền 185 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC hợp nhất Quý 1/2020, BCTC Quý 2/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 09/3/2020 về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. Ngoài ra công ty còn báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn BCTC Quý 1, 4/2019, BCTC Quý 2/2020, BCTC hợp nhất 6 tháng đầu năm 2020 đã được soát xét.

Bên cạnh đó Licogi 18 còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 về việc tăng vốn từ 80.999.790.000 đồng lên 114.880.080.000 đồng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Giao dịch cổ phiếu BVN, Chủ tịch H ĐQT Bông Việt Nam bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 06/11/2020, ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT CTCP Bông Việt Nam (mã chứng khoán BVN) bị phạt tổng cộng 92,5 triệu đồng. 

Trong đó phạt tiền 65 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể,  (Từ ngày 16/01/2020 đến ngày 21/02/2020 ông Trương Văn Dũng, đã mua tổng cộng 291.900 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra ông Dũng còn bị phạt tiền 27,5 triệu đồng do đã giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán. Cụ thể, ngày 12/03/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của ông Trương Văn Dũng về việc đăng ký mua 3.282.200 cổ phiếu BVN. Ngày 13/03/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc ông Trương Văn Dũng được giao dịch từ ngày 17/03/2020. Tuy nhiên, từ ngày 09/03/2020 đến 13/03/2020 ông Trương Văn Dũng đã thực hiện mua 1.290.100 cổ phiếu BVN.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.