HNX nói gì về việc cho phép MTM "lên sàn"?

Thông tin DN đưa ra thống nhất nên hồ sơ Đăng ký giao dịch đã được HNX phê duyệt. Quá trình xử lý hồ sơ gồm rà soát, đối chiếu, đảm bảo hồ sơ đăng ký đã được thực hiện đầy đủ. Nhưng khi DN chậm CBTT, HNX tiến hành xác minh, kiểm tra thì những bất ngờ mới lộ diện.

Hồ sơ ĐKGD của MTM đầy đủ!

Ngày 21/6/2016, HNX đã phát đi thông cáo giải thích về việc thực hiện tạm ngừng giao dịch cổ phiếu MTM của CTCP Mỏ và XNK Khoáng sản miền Trung. Thông tin tạm ngừng giao dịch ngay phiên giao dịch đầu tiên kể từ ngày thông báo cùng những bất ngờ về hoạt động kinh doanh của MTM đã khiến các nhà đầu tư náo loạn trong nhưng ngày cuối tuần vừa qua.

HNX chấp thuận cho MTM được đăng ký giao dịch (ĐKGD) từ ngày 30/3/2016. Theo thông tin từ HNX, MTM đã nộp hồ sơ đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM vào ngày 03/11/2015. HNX tiếp nhận và xử lý hồ sơ ĐKGD của MTM trên cơ sở những văn bản, tài liệu của MTM theo đúng quy định.

Theo đó, thông tin về địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ tại các tài liệu có trong hồ sơ đều thể hiện thống nhấttại địa chỉ 60 Nguyễn Tuấn Thiện, phường Lê Mao, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An, trùng với thông tin tại Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần 9 ngày 14/12/2015 (tài liệu nộp bổ sung trong quá trình hoàn thiện hồ sơ ĐKGD).

HNX cho biết theo quy định hiện hành, hồ sơ ĐKGD cần có BCTC năm liền trước năm ĐKGD đã được kiểm toán theo quy định của pháp luật. Do MTM nộp hồ sơ ĐKGD vào ngày 03/11/2015 nên hồ sơ ĐKGD của MTM chỉ có BCTC kiểm toán năm 2014 và báo cáo tài chính có kiểm toán giai đoạn 1/1/2015 – 10/4/2015. Như vậy, báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2015 do vậy là không cần thiết trong hồ sơ ĐKKD.

Sự thật té ngửa sau khi xác minh kiểm tra

Cổ phiếu MTM chính thức giao dịch trên thị trường UPCoM từ 15/4/2016. Sau khi ĐKGD và chính thức giao dịch trên thị trường UPCoM, HNX đã tổ chức quản lý và giám sát hoạt động của MTM theo đúng quy định pháp luật hiện hành.

Tuy nhiên, MTM chưa công bố BCTC kiểm toán năm 2015, BCTC quý 1/2016 và Báo cáo thường niên năm 2015, tức chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo và CBTT định kỳ. Qua quá trình giám sát cổ phiếu MTM, UBCKNN đã chỉ đạo các đơn vị tổ chức xác minh, kiểm tra tình hình hoạt động của MTM.

UBCKNN, HNX đã họp cùng các đơn vị liên quan và tổ chức xác minh hoạt động của MTM tại trụ sở chính của Công ty và kiểm tra mã số thuế của MTM trên trang web của Tổng cục Thuế.

Trên cơ sở đó, HNX nhận thấy MTM có dấu hiệu bất thường trong hoạt động kinh doanh. Vì vậy, để đảm bảo quyền lợi cho nhà đầu tư, được sự đồng ý của UBCKNN, HNX đã quyết định tạm ngừng giao dịch đối với cổ phiếu MTM từ 20/6/2016 theo đúng quy định tại Quy chế tổ chức và quản lý thị trường UPCoM của HNX.

Như thông tin NDH đã đưa trước đó, đầu số điện thoại cố định của MTM cũng đồng thời là số điện thoại liên lạc của các thành viên HĐQT trên Bản Công bố thông tin không tồn tại. Trụ sở đặt cùng địa điểm quán ăn, chi nhánh Hà Nội mới thành lập cũng không có bảng hiệu.

HNX cho biết, đối với trường hợp cổ phiếu MTM, HNX đã có báo cáo cụ thể cho UBCKNN đối với các vấn đề về tổ chức hoạt động và giao dịch của cổ phiếu MTM. HNX cũng đang phối hợp chặt chẽ với Thanh tra UBCKNN để làm rõ thực trạng hoạt động của MTM, xem xét việc đưa trở lại giao dịch nếu MTM đáp ứng các yêu cầu của cơ quan quản lý.

Còn trong trường hợp phát hiện những dấu hiệu lừa đảo, cung cấp thông tin không đúng thực tế tại hồ sơ ĐKGD và hồ sơ công bố thông tin sẽ xem xét chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra theo đúng quy định pháp luật.

Biện pháp của HNX sau "trái đắng" MTM

Thị trường UPCoM là thị trường Đăng ký giao dịch cổ phiếu (ĐKGD). Đây là điểm khác biệt cơ bản nhất giữa thị trường UPCoM và thị trường niêm yết. Bởi vậy, theo quy định của pháp luật, hồ sơ và thủ tục đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM đơn giản hơn rất nhiều so với hồ sơ niêm yết.

Quá trình xử lý hồ sơ ĐKGD là việc rà soát, đối chiếu, đảm bảo hồ sơ đăng ký đầy đủ theo quy định của pháp luật, khác với quá trình xử lý hồ sơ đăng ký niêm yết là việc thẩm định, đảm bảo đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật. Tính trung thực của thông tin cung cấp cho cơ quan quản lý và công chúng đầu tư tại hồ sơ ĐKGD cũng như hồ sơ đăng ký niêm yết là do doanh nghiệp phải tự chịu trách nhiệm và sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý nếu vi phạm các quy định của pháp luật.

"Sự cố" MTM đã để lại bài học lớn về quản lý tổ chức ĐKGD. HNX đồng thời đã nêu các biện pháp sẽ thực hiện trong thời gian tới, để đảm bảo các hoạt động trên TTCK minh bạch, công khai, công bằng và đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư.

Cụ thể, HNX sẽ tăng cường báo cáo UBCKNN trong việc kiểm tra, giám sát hoạt động của các DNNY/ĐKGD cũng như các hoạt động giao dịch cổ phiếu trên thị trường để sớm phát hiện các trường hợp bất thường, có biện pháp xử lý kịp thời. Đặc biệt, đối với nhóm các cổ phiếu thuộc Bảng cảnh báo trên thị trường UPCoM, HNX sẽ phối hợp với UBCKNN tổ chức các đoàn xác minh tình hình tổ chức, hoạt động của Doanh nghiệp tại trụ sở công ty.

Đồng thời, HNX sẽ có biện pháp phối hợp với các đơn vị liên quan (Sở Kế hoạch Đầu tư, cơ quan thuế,…) kiểm tra, xem xét đối với những trường hợp hồ sơ NY/ĐKGD có dấu hiệu bất thường. Kiến nghị tăng cường trách nhiệm của tổ chức kiểm toán, tổ chức tư vấn trong quá trình kiểm toán, tư vấn cho Doanh nghiệp.

Đối với các cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch, căn cứ trên kết quả khắc phục của Doanh nghiệp, HNX sẽ kiến nghị UBCKNN cho phép chuyển sang trạng thái hạn chế giao dịch để nhà đầu tư có thể giao dịch cổ phiếu trong một thời gian nhất định để đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư. Ngược lại, trường hợp có kết luận vi phạm của cơ quan chức năng, sẽ xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

TCBC ngày 21/6 về MTM từ HNX

Theo NDH